Wzory dokumentacji RODO

Wzory dokumentacji RODO

Każdy z uczestników szkolenia: Jak zapewnić i utrzymać zgodność z RODO otrzymuje wzory dokumentacji pozwalającej wykazać zgodność z RODO.

Dokumentacja została przygotowana w oparciu o zalecenia Prezesa Urzędu Ochrony Danych Osobowych (https://uodo.gov.pl/pl/138/273) i obejmuje swoim zakresem zarówno obszar formalny, jak i procedury zarządzania infrastrukturą informatyczną.

Poniżej przedstawiamy najważniejsze dokumenty, które otrzymują uczestnicy wraz ze wskazaniem celu ich prowadzenia.

Analiza zasadności prowadzenia rejestru czynności przetwarzania

Umożliwia ocenę, czy w badanej organizacji występują okoliczności, w których prowadzenie rejestru czynności przetwarzania jest obligatoryjne. Ponadto zawiera najważniejsze wytyczne co do formy i treści rejestru.

Analiza zasadności wyznaczenia inspektora ochrony danych

Dokument ten, przy uwzględnieniu wszystkich wskazanych w art. 37 RODO okoliczności, pozwala na ocenę, czy wyznaczenie IOD w organizacji jest obligatoryjne. Oprócz analizy zasadności wyznaczenia IOD znajdują się w nim kluczowe wytyczne dot. obowiązków spoczywających na IOD oraz wymogów, jakie osoba powołana do pełnienia tej funkcji musi spełnić.

Ankieta bezpieczeństwa dla podmiotu przetwarzającego

Administrator może powierzać dane do przetwarzania wyłącznie podmiotom, które spełniają wymogi RODO (czyli zapewniają wystarczające gwarancje wdrożenia odpowiednich środków technicznych i organizacyjnych), przy czym to po stronie administratora danych leży obowiązek weryfikacji podmiotu przetwarzającego. Alternatywą dla uciążliwego – chyba dla obu stron - audytu jest przesłanie potencjalnemu procesorowi przygotowanego przez nas formularza, umożliwiającego rzetelną i sprawną ocenę, czy dany podmiot stosuje odpowiednie zabezpieczenia, wdrożył niezbędne rozwiązania i procedury oraz czy gwarantuje bezpieczeństwo powierzanych mu danych osobowych, a tym samym - zasługuje na nasze zaufanie.

Dekalog ochrony danych osobowych

Dziesięć podstawowych zasad i praktycznych wskazówek, o których pracownicy powinni pamiętać przy swej codziennej styczności z danymi osobowymi. Dystrybucja dokumentu w organizacji może zostać potraktowana jako forma doskonalenia wiedzy personelu.

Dokumentacja naruszenia ochrony danych osobowych

Na administratorze danych ciąży obowiązek dokumentowania wszelkich naruszeń ochrony danych osobowych, w tym okoliczności, w jakich do niego doszło, jego skutków oraz podjętych działań zaradczych. Przygotowany formularz uwzględnia wszystkie wymagane prawem informacje, a jego prawidłowe uzupełnianie przy każdorazowym wykryciu incydentu zapewnia organizacji zgodność z art. 33 ust. 5 RODO.

Instrukcja zarządzania zasobami informatycznymi

Określa jednolite zasady zabezpieczeń technicznych i organizacyjnych danych osobowych w organizacji (zgodnie z wymaganiami art. 32 RODO). Zakres przedmiotowy procedury to:

  • procedura wykonywania przeglądów i konserwacji,
  • monitorowanie ryzyka wystąpienia awarii systemów informatycznych,
  • mechanizmy zapewniające ciągłość działania zasobów,
  • ogólne zasady nadawania uprawnień w systemach informatycznych,
  • nadawanie/odbieranie/modyfikacja uprawnień,
  • użytkowanie sprzętu komputerowego,
  • użytkowanie mobilnych nośników danych,
  • zasady korzystania z poczty elektronicznej,
  • zarządzanie dostępem zdalnym,
  • wymagania dotyczące bezpieczeństwa urządzeń mobilnych,
  • zasady telepracy,
  • bezpieczeństwo fizyczne i środowiskowe,
  • dobór i konfiguracja komponentów infrastruktury teleinformatycznej,
  • zakup lub rozwój systemów informatycznych,
  • bezpieczeństwo sieci,
  • weryfikacja mechanizmów kontrolnych, badanie podatności,
  • zasady zarządzania elektronicznymi kopiami danych osobowych,
  • ochrona przed szkodliwym oprogramowaniem,
  • procedury rozpoczęcia, zawieszenia i zakończenia pracy.

Lista przykładowych procesów przetwarzania

Określenie procesów przetwarzania to punkt wyjścia wdrożenia i utrzymania systemu ochrony danych osobowych w organizacji. Termin „proces przetwarzania”, choć pozornie prosty (proces jest określany jako zbiór wzajemnie powiązanych czynności przetwarzania wykorzystywany do osiągnięcia przez organizację zamierzonego celu) nastręcza bardzo wielu problemów – wychodząc naprzeciw potrzebom, stworzyliśmy listę najczęściej występujących procesów przetwarzania, spośród których administrator może wybrać te, które faktycznie funkcjonują w jego organizacji.

Polityka ochrony danych osobowych

Podstawowy dokument systemu ochrony danych osobowych, definiujący kluczowe aspekty przetwarzania. W polityce znajdują się zapisy dot. zadań administratora danych, inspektora ochrony danych (IOD) oraz administratora systemów informatycznych. Opisane zostały również sposoby realizacji ciążących na administratorze danych obowiązków, takich jak prowadzenie rejestru czynności przetwarzania, dokonywanie sprawdzeń, upoważnianie pracowników czy podpisywanie umów powierzenia. Dokument ten opisuje również środki techniczne i organizacyjne stosowane do zapewnienia odpowiedniego stopnia bezpieczeństwa przetwarzanych danych osobowych. Polityka stanowi także centralny dokument, z którym powiązana jest cała dokumentacja ochrony danych.

Polityka privacy by design and by default

Dotyczy obowiązków uwzględnienia ochrony danych w fazie projektowania (privacy by design) oraz domyślnej ochrony danych (privacy by default), o których mowa w art. 25 rozporządzenia. Określa ogólne warunki zastosowania obu tych zasad, pomaga określić role oraz odpowiedzialność przy ich realizacji.

Polityka realizacji praw osób, których dane dotyczą (w tym stosowne klauzule)

Polityka ustanawia ramy dla osiągnięcia zgodności z RODO w zakresie realizacji praw osób, których dane dotyczą, w tym prawa do usunięcia danych, do ograniczenia przetwarzania, do sprzeciwu czy do przenoszenia danych. Określa role i odpowiedzialność za obszar związany z obsługą żądań osób fizycznych w zakresie przysługujących im praw oraz opisuje proces ich realizacji. Załącznikami do dokumentu są:

  • szablon klauzuli informacyjnej przy zbieraniu danych od osoby, której dane dotyczą, oraz w inny sposób niż od osoby, której dane dotyczą,
  • szablon klauzuli informacyjnej przy realizacji prawa dostępu,
  • formularz weryfikacji żądania usunięcia danych osobowych (prawo do bycia zapomnianym),
  • szablon klauzuli informacyjnej przy realizacji prawa dostępu,
  • wzory klauzul zgody na przetwarzanie danych osobowych oraz na dokonanie profilowania.
  • szablon klauzuli informacyjnej przy realizacji prawa dostępu,

Prezentacja na podstawowe szkolenie RODO

Dotykająca kluczowych zagadnień, podanych w przejrzysty i usystematyzowany sposób, przy użyciu obrazowych ilustracji prezentacja, która z powodzeniem może pomóc w zaznajomieniu pracowników przetwarzających dane z najważniejszymi zmianami i nowościami, jakie przyniosło za sobą RODO.

Rejestr czynności przetwarzania (administrator danych)

Dokument, który ma pomóc administratorowi danych usystematyzować procesy przetwarzania danych w organizacji i sprawować kontrolę nad ich przebiegiem. Art. 30 RODO precyzuje, że taki rejestr powinien wskazywać m.in. cel przetwarzania, kategorie przetwarzanych danych, kategorie osób, których dane dotyczą, planowane terminy usunięcia danych oraz stosowane zabezpieczenia. Rejestr będzie musiał zostać udostępniony na każde wezwanie Prezesa Urzędu Ochrony Danych Osobowych, a nieoficjalnie mówi się o nim jako o pierwszym dokumencie, o który organ nadzorczy z pewnością poprosi, przeprowadzając kontrolę w organizacji.

Rejestr wszystkich kategorii czynności przetwarzania (podmiot przetwarzający)

Obowiązek prowadzenia rejestru uwzględniającego procesy przetwarzania danych osobowych ciąży również na podmiotach przetwarzających – oczywiście w zakresie, w jakim dokonywane są one w imieniu i na rzecz administratora danych, o ile analiza zasadności prowadzenia rejestru (patrz wyżej) wykazała konieczność jego prowadzenia.

Rejestr incydentów ochrony danych osobowych

Zestawienie/ewidencja wykrytych w organizacji naruszeń ochrony danych osobowych. RODO nakazuje administratorom dokumentowanie incydentów związanych z przetwarzaniem danych, w tym okoliczności naruszenia, jego skutków i podjętych działań zaradczych, co docelowo ma umożliwić organowi nadzorczemu weryfikację, czy administrator zgłasza stwierdzone naruszenia zgodnie z art. 33 RODO.

Rejestr tworzenia kopii zapasowych

Ewidencja uwzględnia takie kategorie jak m.in. sposób wykonywania backupu, jego częstotliwość, okres i miejsce przechowywania kopii zapasowych – te kluczowe informacje, przypisane do konkretnego systemu/aplikacji przy jednoczesnym określeniu typu danych i rodzaju backupu pozwolą na sprawowanie bieżącej kontroli nad procedurą tworzenia kopii zapasowych w organizacji.

Uchwała w sprawie wyznaczenia IOD

Sama analiza zasadności wyznaczenia IOD w organizacji nie zapewni administratorowi danych zgodności z wymogami RODO. Formalne wyznaczenie IOD nastąpi dopiero w momencie, w którym zostanie on powołany zgodnie z umową spółki (statutem lub innym aktem wewnętrznym), w zależności od przyjętej w takim akcie procedury - np. w formie uchwały ws. wyznaczenia IOD.

Uchwała ws. przyjęcia dokumentacji RODO

Podobnie z dokumentacją ochrony danych osobowych – tak długo, jak nie zostanie ona formalnie przyjęta przez zarząd, nie będzie ona oficjalnie w organizacji obowiązywać; to oznacza, że w sytuacji ewentualnej kontroli organu nadzorczego, ten obszar będzie stanowił niezgodność z wymogami RODO.

Umowa o powierzeniu przetwarzania danych osobowych

Administrator nie wszystkich operacji na danych osobowych dokonuje sam – często zleca (outsourcuje) niektóre z nich podmiotom zewnętrznym, które przetwarzają powierzone im dane w imieniu i na rzecz administratora. Takie powierzenie nie może nastąpić w sposób inny niż w oparciu o umowę o powierzeniu przetwarzania danych osobowych (lub „inny instrument prawny”), który zawiera elementy wskazane w art. 28 ust. 3 RODO, w tym przede wszystkim przedmiot i czas trwania przetwarzania, jego charakter i cel, rodzaj danych i kategorie osób, których dane dotyczą oraz prawa i obowiązki stron umowy.

Upoważnienie do przetwarzania danych osobowych

Wewnątrz organizacji do przetwarzania danych powinny być dopuszczone jedynie osoby posiadające stosowne upoważnienie. Zakres upoważnienia do przetwarzania danych osobowych powinien bezwzględnie być dostosowany do potrzeb związanych z wykonywaniem obowiązków na danym stanowisku – zgodnie z zasadą minimalizacji danych.

Wykaz oprogramowania wspierającego wdrożenie i utrzymanie RODO

Wniosek o nadanie, modyfikację, odebranie uprawnień do systemu informatycznego

W parze z upoważnieniem do przetwarzania danych najczęściej idzie nadanie stosownych uprawnień do systemu informatycznego. Przygotowany przez nas wniosek w sposób przejrzysty określa dane wnioskodawcy (w tym jego stanowisko i komórkę organizacyjną), użytkownika, którego uprawnienia mają zostać nadane/zmodyfikowane/odebrane, opis zakresu uprawnień do systemu informatycznego oraz listę modułów w ramach każdego z systemów, a wszystko to w formie przystępnego i łatwego do wypełnienia formularza.

Zapraszamy na stronę oferty szkolenia:
Jak zapewnić i utrzymać zgodność z RODO

-

Nasze szkolenia

Dla inspektorów (otwarte)

Dla pracowników (zamknięte)

Dla pracowników (e-learning)